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En la Prevención de Fraude

Cómo Gestionar los Riesgos de su empresa

Queramos admitirlo o no, estamos en situación de permanente riesgo. Especialmente las empresas, porque a los riesgos internos y a los propios derivados de su actividad, hay que añadirles los externos, en la mayoría de casos, difícilmente previsibles y, por tanto, inabordables.

cumplimiento

Los principales riesgos externos que pueden afectar a una empresa pueden dividirse en 4 grupos:

Los riesgos estratégicos

Pueden ser de naturaleza geopolítica, o venir desde el mercado y la competencia, derivados de fusiones y adquisiciones o incluso cabe que provengan del propio sector empresarial al que pertenece la organización.

Los riesgos operacionales

Tienen que ver con la cadena de suministros, la seguridad, el medio ambiente o la regulación legal.

Los riesgos financieros

Están presentes en las operaciones que requieran crédito o impliquen manejar tipos de cambio, tipos de interés y fiscalidad, con las sanciones asociadas a sus posibles incumplimientos.

Los riesgos provenientes del azar

Algunos son imprevisibles, como los desastres o catástrofes naturales, pero otros pueden y deben anticiparse, como las crisis económicas o las modificaciones legales.

A estos peligros hay que sumar la parte que internamente también puede afectar a la organización: riesgos derivados del comportamiento de los propios empleados y de los stakeholders de la compañía, riesgos derivados de la reputación y la propia cultura empresarial, así como también riesgos provenientes de operaciones inversión y hasta de la liquidez del negocio.

 

Compliance Management System

Un buen programa de cumplimiento es la mejor herramienta que disponemos para luchar contra estos riesgos poder mantenerlos a raya.

Los elementos clave que determinan la eficacia de un plan de cumplimiento, también llamado Compliance Management System (CMS) son:

Dirección y Estructura:

Responsabilidad en el máximo nivel de la organización.

Creación de la figura independiente del Chief Compliance Officer.

Normas documentadas:

Códigos, políticas y procesos claros y actualizados.

Educación y Formación:

Comunicación periódica a los empleados del código de conducta de la compañía. Revisión y actualización en función de cambios en los procedimientos de la empresa o de posibles modificaciones legislativas.

Línea Ética o Canal de Denuncias:

Gestionada por un proveedor externo a la propia empresa.

Evaluación, auditoría y supervisión:

Monitorización que permita cambiar lo necesario o tomar medidas para reducir el riesgo de comportamientos poco éticos o inadecuados.

Acciones disuasorias:

Preventivas o correctivas, que pongan de manifiesto de forma clara el compromiso de la organización con su código de conducta.

 

gatintecms

 

En GAT Intelligence lo tenemos claro: La mejor forma de protegerse de manera eficaz contra los riesgos es previniéndolos. Por eso es tan necesario contar con un partner de confianza que ayude a los órganos de dirección a conseguir el equilibrio necesario entre la meta de alcanzar los objetivos empresariales y la necesidad de proteger a la compañía de los agentes, tanto externos como internos, que pueden desestabilizar su estrategia y sus operaciones. ¿Hablamos?

Circular 1/2016, de 22 de enero, sobre la responsa...
¿Auditorias o Due Diligence?

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