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En la Prevención de Fraude

Las 4 herramientas básicas de Compliance para su Empresa.

Saber cuáles son las estructuras de control más adecuadas para evitar o gestionar los riesgos en una empresa resulta esencial, ya que no hacerlo implica incurrir en posibles responsabilidades penales.  

Por eso, tras la última reforma del Código Penal, se hace necesario que todas las organizaciones, independientemente de su sector o tamaño, pongan en marcha un sistema de cumplimiento normativo (Compliance Penal) y contractual adecuado a  su situación.

Sin intentar comprender y posteriormente mitigar los posibles riesgos, no sólo globales, sino también específicos de cada sector empresarial, las empresas no pueden sobrevivir. Eso requiere que se instauren procedimientos y se adopten políticas que cubran la totalidad de cada negocio. Medidas "vivas", que hay que revisar y adaptar constantemente para que funcionen, incorporando la inestabilidad del mundo en el que vivimos a la metodología de trabajo.

riskLa capacidad de gestionar riesgos debe ser implementada lo más pronto posible y recorrer toda la estructura de la organización. Pero, ¿cuáles son las herramientas principales que pueden ayudar a mantener en orden en materia de Compliance Penal?

Las herramientas más importantes y sin duda imprescindibles que deben ponerse en marcha hacen referencia al antes, el durante y el después en la gestión del riesgo.

 

Estas herramientas son:

 

El Código de Conducta

Recoge la visión, los valores y el compromiso de la compañía, y actúa como guía de ética para tomar decisiones. Su objetivo es el de establecer de modo muy claro unas fronteras que no se pueden traspasar. Estas normas propias se aplican a todos los empleados, personal externo contratado, trabajadores temporales y agentes.

La naturaleza de estos códigos no pretende abarcar todas las posibles situaciones que puedan tener lugar. El objeto de los mismos es brindar un marco de referencia respecto del cual medir cualquier actividad desarrollada en la empresa. Básicamente debe recoger las directrices oportunas para que todos los miembros de la compañía actúen con integridad, sean honestos, acaten la ley y cumplan con el código a la hora de cumplir con los objetivos empresariales.

Comprobaciones de currículum

Los servicios de comprobación de currículum (más conocidos como Background Screening o Pre-Employment Screening en el mundo anglosajón), son la piedra angular de la política antifraude de cualquier empresa. Sin embargo, algo tan lógico como verificar si el candidato está diciendo la verdad se deja de lado en pos de atender lo “urgente” en lugar de lo “importante”

Informando al candidato, y siempre con su consentimiento, la verificación del currículum pretende asegurarse de que el empleador va a obtener lo que el candidato promete. Hay que tener en cuenta que el coste de reemplazo de un candidato inadecuado es hasta 3 veces el salario del trabajo en cuestión.

Las comprobaciones de currículum, además de reducir los riesgos para la empresa, evitan costes laborales, litigios y ayudan a proteger la imagen y la reputación de la empresa, cumpliendo con la legislación existente.

Canales de Denuncias o Líneas Éticas

Estos Canales son servicios externos de comunicación y reporte de irregularidades. Están dirigidos a empleados, proveedores, clientes y otros posibles grupos de interés de cada compañía.

Su objetivo es el de detectar a tiempo y permitir denunciar el fraude interno, así como cualquier otro tipo de conductas no permitidas o impropias, que puedan afectar al capital humano, al patrimonio o a la propia reputación de la organización, por ser contrarios a sus principios.

En nuestro caso, ofrecer a los clientes que tengan su Canal Ético a través de una web multicliente les ayuda a cumplir con la normativa vigente a un coste razonable.

Due Diligence

Due Diligence es un instrumento de control consistente en una investigación, mediante la cual se analiza e interpreta la situación de una empresa o individuo desde distintos aspectos, permitiendo prevenir así situaciones indeseables. 

Los due diligence que realiza GAT Intelligence son los siguientes: 

Due Diligence de Reputación

Due Diligence de Cumplimiento

Due Diligence de Mercado

Due Diligence Comercial

Due Diligence para Transacciones

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